国资小新2022-09-16 16:15发表于北京

9月13日，，，，，，，，国资委召开中央企业合规管理工作推进会，，，，，，，，国资委党委委员、副主任翁杰明出席会议并讲话。。。。。

翁杰明强调，，，，，，，，合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施，，，，，，，，是新形势下持续健全公司治理，，，，，，，，确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要，，，，，，，，是一件“必须要做、并且一定要做好”的事。。。。。中央企业要深入贯彻落实《中央企业合规管理办法》，，，，，，，，着力抓好“五个关键”，，，，，，，，确保“五个到位”，，，，，，，，将首席合规官作为关键人物，，，，，，，，全面参与重大决策，，，，，，，，确保管理职责到位；；；；；；；；把合规审查作为关键环节，，，，，，，，加快健全工作机制，，，，，，，，确保流程管控到位；；；；；；；；聚焦关键领域，，，，，，，，扎实做好“三张清单”，，，，，，，，确保风险防范到位；；；；；；；；将风险排查作为关键举措，，，，，，，，坚持查改并举，，，，，，，，确保问题整改到位；；；；；；；；把强化子企业合规作为关键任务，，，，，，，，通过信息化手段加强动态监测，，，，，，，，确保要求落实到位。。。。。

鞍钢、中航集团、招商局集团、中国铁建等四家中央企业在会上作了交流发言。。。。。中央企业相关负责人、总法律顾问及法律合规部门全体人员以视频形式参加会议。。。。。

8月23日

国资委正式印发《中央企业合规管理办法》

这是国资委成立以来

第一个针对合规管理发布的部门规章

落实《办法》

国资委将推动中央企业着力抓好

“五个关键”，，，，，，，，确保“五个到位”

↓↓↓

1抓好首席合规官这个关键人物，，，，，，，，确保管理职责到位

为进一步健全合规管理组织体系，，，，，，，，《办法》在充分借鉴世界一流企业先进经验的基础上，，，，，，，，明确提出中央企业设立首席合规官，，，，，，，，由总法律顾问兼任，，，，，，，，对主要负责人负责。。。。。国资委将推动中央企业高度重视、尽快设立，，，，，，，，明确职责定位，，，，，，，，完善制度机制，，，，，，，，保障首席合规官全面参与重大经营管理活动，，，，，，，，发挥防风险、促合规、稳经营的重要作用。。。。。

2突出合规审查这个关键环节，，，，，，，，确保流程管控到位

健全工作机制，，，，，，，，将合规审查作为经营管理的必经环节，，，，，，，，对存在重大违规行为的事项“一票否决”。。。。。

厘清工作职责，，，，，，，，明确业务及职能部门、合规管理部门的职责边界，，，，，，，，完善审查标准、流程和重点。。。。。

开展后评估，，，，，，，，定期对审查意见采纳情况进行梳理分析，，，，，，，，针对问题及时整改。。。。。

强化责任追究，，，，，，，，企业领导未采纳合规审查意见，，，，，，，，违规决策产生重大风险、造成重大损失的要严肃问责；；；；；；；；合规管理人员因重大过失未发现违规问题，，，，，，，，给企业造成严重损失的，，，，，，，，也要追究相应责任。。。。。

3聚焦合规管理关键领域，，，，，，，，确保风险防范到位

完善相关制度，，，，，，，，研究制定合规管理专门制度或指南手册，，，，，，，，将法律法规和监管要求内化为规章制度。。。。。

做好“三张清单”，，，，，，，，开展风险识别，，，，，，，，不断完善重点岗位职责清单和关键流程管控清单。。。。。

建立合规管理员制度，，，，，，，，在业务及职能部门优选业务骨干担任，，，，，，，，加强对本领域经营管理行为的合规审查。。。。。

4抓实风险排查这个关键举措，，，，，，，，确保问题整改到位

及时组织“回头看”，，，，，，，，排查问题明显与实际不符的，，，，，，，，要按照要求重新开展排查，，，，，，，，认真梳理相关问题，，，，，，，，全面摸清风险底数。。。。。

坚持查改并举、标本兼治，，，，，，，，发现一个问题解决一个问题，，，，，，，，深入分析原因，，，，，，，，抓紧完善制度，，，，，，，，堵塞管理漏洞。。。。。

把排查及整改情况作为年底总结的重要内容，，，，，，，，全面报告问题数量、整改措施、完成进度等。。。。。

建立健全长效机制，，，，，，，，聚焦重点领域和突出问题，，，，，，，，定期开展排查。。。。。

5强化子企业合规这个关键任务，，，，，，，，确保要求落实到位

抓好体系建设，，，，，，，，通过健全制度、专项检查、考核评价等多种形式，，，，，，，，推动合规要求上下贯通、层层落实。。。。。

用好信息化手段，，，，，，，，利用大数据、智能化等加强对子企业重大决策、重要项目合规情况的动态监测，，，，，，，，对风险即时预警、快速处置。。。。。

开展合规评价，，，，，，，，国资委将按照“五年一轮全覆盖”的目标，，，，，，，，从明年开始正式启动中央企业合规管理体系有效性评价工作。。。。。同时推动中央企业定期对子企业进行评价，，，，，，，，并将结果纳入考核。。。。。

4家中央企业主要做法

—·鞍钢·—

鞍钢聚焦合规能力再提升，，，，，，，，增强合规之“力”。。。。？？？？？？？咕滴窈瞎妗⑵笠得谱趾拧⒚衿蠊铱抗省⒋蚧骷倜肮蟆⒕惩夂瞎妗拔逑钆挪椤，，，，，，，，增强重点问题清查治理能力。。。。。聚焦重点业务领域、重要岗位类别以及重要管理流程，，，，，，，，制定“合规风险”“重点岗位合规职责”“重点流程节点”合规管理“三张清单”，，，，，，，，形成合规“风险库”“风险辞典”“风险地图”，，，，，，，，增强合规风险识别能力。。。。。加快建设“一套系统”即鞍钢法治合规风控一体化信息平台，，，，，，，，以技术赋能业务合规、决策合规及制度合规，，，，，，，，增强合规智慧管控能力。。。。。

—·中航集团·—

中航集团精准聚焦，，，，，，，，健全境外合规体系。。。。。夯实境外制度体系。。。。。以法治中航建设规划及实施方案为统领，，，，，，，，形成以合规管理规定和合规行为准则为基础，，，，，，，，多个重点领域专项手册为配套的“2+N”境外合规管理制度体系。。。。。做好重点领域风险防范。。。。。持续跟踪境内外法律动态，，，，，，，，重点加强反垄断、反腐败、出口管制等重点领域专项研究。。。。。常态化开展境外合规风险排查机制。。。。。形成以月报、季报、年报为主，，，，，，，，突发事件专项报告为辅的合规风险报告渠道。。。。。实现合规风险研判、境外法律风险排查处置机制常态化。。。。。持续落实法律合规审查。。。。。已建立起法律合规人员全程参与重大涉外项目机制，，，，，，，，法律合规人员对项目中各类法律文件进行起草、审核，，，，，，，，参与项目谈判。。。。。加快境外合规队伍建设。。。。。将境外合规教育培训宣贯纳入集团“八五”普法规划，，，，，，，，坚持全员覆盖的同时突出“三个重点面向”，，，，，，，，将合规培训作为驻外机构员工任职、上岗的必备条件。。。。。

—·招商局集团·—

招商局集团强化法律合规审核，，，，，，，，前移合规风险防线。。。。。构建主营业务标准合同体系。。。。。2016年以来，，，，，，，，统筹各单位全面开展标准合同体系建设，，，，，，，，制定覆盖核心主营业务和日常经营管理行为所需的标准合同2600余份，，，，，，，，建立了年初计划、年中执行、年终盘点的常态化标准合同更新机制，，，，，，，，在提升合同质量和审核效率的同时，，，，，，，，有效降低了经营风险。。。。。确立重大事项法律合规人员提前介入机制。。。。。把合规审查作为防控风险的第一道防线，，，，，，，，通过制度、流程、系统确保法律合规人员提前介入重大项目合同谈判和审核，，，，，，，，各单位500余项非标准合同审核流程将法律合规审核设为刚性节点，，，，，，，，重大项目法律合规审核率达到100%。。。。。

—·中国铁建·—

中国铁建抓好“三项机制”，，，，，，，，保障合规管理切实有效。。。。。以“日常工作机制”规范管理。。。。。发挥首席合规官和合规官的组织协调作用，，，，，，，，做实合规会议、培训宣贯、合规报告、评估审查等“四项”日常工作。。。。。以“事前审核机制”防范风险。。。。。在招投标、第三方管理、合同审核、捐赠赞助、业务招待、现金支付等重点业务和领域，，，，，，，，增加合规官前置审核的“红线”，，，，，，，，赋予其一票否决权。。。。。以“境外管理机制”促进提升。。。。。建立境外合规差异化网络式管理模式，，，，，，，，区分支柱类市场、成长类市场、新进类市场，，，，，，，，分别建立监督式、对接式、挂靠式合规管理体系，，，，，，，，完善境外合规风险防范链条，，，，，，，，通过规范工作流程，，，，，，，，将法律合规审核嵌入境外业务各个环节，，，，，，，，有效防范境外风险。。。。。